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如何办理私募基金备案
作者:     日期: 2018/8/6    点击率: 871     文字大小:      
私募基金备案办理审核现在是越来越严格了,很多想进入行业的人面对这个越来越高的门槛也是特别的无奈了,下面代办公司小编就为大家分享一下私募基金备案的具体条件以及相关的注意事项。
 
私募基金办理的具体条件:
 
1.注册资金要1000万以上。
 
2.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
 
3.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
 
4.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:近三年从事投资管理相关业务;通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;基金业协会认定的其他情形。
 
注意事项:
 
1、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核。系统网址为:https://pf.amac.org.cn(建议使用IE浏览器)。
 
2、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
 
3、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
 
4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
 
5、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
 
6、信息报送:每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。
 
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
 
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
 
每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。
 
7、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议。
 
8、私募基金备案时限:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
 
9、私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:
 
(1)基金发生清盘或清算;
 
(2)基金合同发生重大变化;
 
(3)私募基金管理人、基金托管人发生变更;
 
(4)投资者数量超过法律法规规定;
 
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
 
10、重大事项报告,发生后10个工作日内报告。
 
(1)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
 
(2)私募基金管理人名称、高管发生变更;
 
(3)可能损害投资者利益的其他重大事项。
 
(4)私募基金管理人分立或者合并;
 
(5)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
 
(6)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更。
 
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