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私募基金备案的重要性
作者:     日期: 2018/8/7    点击率: 704     文字大小:      
私募基金备案的好处有很多,不仅可以帮助扩大公司的经营范围,而且可以规避一些法律风险。但是现在申请私募基金备案的门槛是越来越高了,申请过程中也是困难重重,导致很多人都在犹豫是否要基金备案了。
 
私募基金备案的重要性 
 
一、申请私募基金备案的必要性
 
1.根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。
 
2.根据《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》私募基金申请开立私募基金证券账户需提供基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件,否则不能开户,即私募证券投资基金无法在证券市场进行投资活动。
 
3.证监会下发通知明确私募基金没有取得备案资质的,不得从事证券系统内业务,包括:私募投资基金未经备案不得参与上市公司定向增发、并购重组业务;私募投资基金未经备案不得参与新三板业务。
 
二、未私募基金备案的风险
 
1.私募基金没有备案可能涉及刑事法律风险
 
以进行投资为目的设立,并且募集金额超过100万元(资金来源于亲友或者单位内部人员除外)的公司或者合伙企业,如果没有进行私募基金备案,一旦发生纠纷或涉及金额巨大,那么募集的发起人与基金管理人都将存在被追究刑事法律责任的风险,且无论投资者是否符合合格投资者条件。
 
2.私募基金没有备案可能涉及民事法律风险
 
如果私募基金产品已经登记备案,并且按照监管规定履行了投资适当性匹配、风险揭示(投资风险、运营风险、操作风险...)、合格投资者确认等流程,即使后续发生亏损风险,投资者也可到法院索赔。
 
而如果私募基金跳过了备案环节或者没有按照自律监管规定运营,就不会被纳入自律监管范围,自然也就无法享受到私募基金产品及私募基金管理人之间财产独立、风险隔离等保护。
 
3.私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险
 
私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险,证券投资基金法及其他相关法律法规都有明确规定:
 
(1)不但可以处罚管理人,也可以处罚投资者;
 
(2)即使符合私募基金募集管理办法等监管要求,不备案就存在被处罚可能;
 
(3)如果没有进行私募基金备案,那么只要企业的名字只要涉及基金、基金管理,即存在被处罚的风险(符合其他金融监管部门或金融行业协会条件且已登记备案的除外)。
  
私募基金备案是必须要去办理的,毕竟备案之后对于以后的发展那都是有利无弊的,不备案会带来一些很不必要的麻烦。
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